税務オペレーション・情報申告関連サービス

顧客情報の収集・分析・管理関連

eTFV

• eTFVは、口座開設手続きの一環として、顧客などがFATCAの自己宣誓書、および、CRSの特定取引届出書を金融機関に提出するため、または、開設済口座の顧客などの情報更新のために使用するオンラインシステムです。
• 提出された情報の正確性の確保および誤った情報が記載された書類の受け入れを防ぐために、リアルタイムでのチェック・照合を行うとともに、エラーを検出した場合には、顧客や顧客担当者に対して注意メッセージを発信します。
• eTFVを使用することで、書類入手処理速度、効率性、正確性を向上させ、顧客の満足度およびコスト削減にも寄与します。

顧客情報の収集・分析・管理関連

CTDM

• CTDMは、顧客などより提出された各種情報（住所、電話番号、納税者番号、業種コードなど）を、IRSやOECDが公表する各種情報と照合することで、FATCA/CRSの税務ステータスや顧客の届出内容の適切性・合理性を判定・管理する顧客管理データベースです。
• また、CTDMは金融機関より連携を受けた顧客のアップデート情報をもとに顧客などの状況の変化をモニタリングし、書類の追加提出のほか、従前提出を受けた書類の有効期限が切れた際には、改めて書類を提出いただくよう顧客などに通知を送ることも可能です。
• CTDMを使用することで、FATCA/CRSにおける口座保有者の税務ステータス判定・管理の事務処理負担の軽減のほか、顧客税務ステータス判定の堅確性を向上させます。

各国の税務当局への報告関連

EY FIRST

• EY FIRSTは、XMLスキーマ、有効なデータフィールド・形式・仕様などの各種報告要件を組み入れた、FATCA/CRSの年次報告用データ生成ツールです。
• EY FIRSTは、随時更新される報告要件に係るアップデートのほか、各国のローカルルールへの充足もカバーしています。
• EY FIRSTを使用することで、FATCA/CRS年次報告に係るコンプライアンスレベルを向上させるとともに、報告事務手続きに係る時間を削減することが可能です。

各国の税務当局への報告関連

GTRS

• GTRSは、FATCA/CRS年次報告業務をサポートするためのレポーティングサービスです。
• 金融機関から提供されたデータについては、GTRS内で分析・照合作業を実施し、潜在的なエラーを検出・自動修正し、FATCA/CRS年次報告業務のコンプライアンス向上もサポートします。

ワークフロー管理、ガバナンス関連

TOCC

• TOCCは、金融機関が上記eTFV、CTDMなどの各種CTORツールを1つのインターフェースやポータルビューに統合、管理することで、状況の変化などを容易にモニタリングすることを実現できるユーザーインターフェースです。
• TOCCは、各CTORツールにおける状況把握・管理のために、サマリーデータをアップロードし、重要な情報や留意点、リスクポイントを1つのダッシュボード画面で確認することができるほか、グローバル金融機関の担当者が、各国でのFATCA/CRSコンプライアンスの遵守状況を確認するために、各CTORツールの情報を、一貫性をもって一覧表示することも可能です。

ワークフロー管理、ガバナンス関連

ROC

• ROCは、Responsible Officer（FATCA遵守責任者）によるFATCA宣誓をサポートするために、金融機関に対し、FATCA遵守状況に係るモニタリングおよびFATCA内部統制フレームワークを提供します。
• ROCは、標準的なFATCAのコンプライアンス手続きをベースに構築されますが、各国当局の規制やガイダンスにより、ローカルカスタマイズすることも可能です。
• また、FATCA宣誓提出時における、各国のFFIの検証プロセスの遂行状況や宣誓手続きの実施状況などをモニタリングし、そのステータスを、一覧性をもって監視・管理することも可能です。

ワークフロー管理、ガバナンス関連

IGA Analyzer  

• IGA Analyzerは、IRSやOECD、約110カ国に及ぶFATCA/CRS賛同国の税務当局から、日々公表されるアップデート情報などをモニタリングし、金融機関のご担当者に配信するサービスです。
• また、各国におけるFATCA/CRSの法規制要件や各国間の差分などを検索、調査することが可能なデータベース機能なども提供します。