EY oznacza globalną organizację i może odnosić się do jednej lub więcej firm członkowskich Ernst & Young Global Limited, z których każda stanowi odrębny podmiot prawny. Ernst & Young Global Limited, brytyjska spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, nie świadczy usług na rzecz klientów.
Zobacz wszystkie wyniki dla
'
'
Brak wyników wyszukiwania
Ogólne
Zobacz wszystkoPeople
Zobacz wszystkoOstatnie wyszukiwania
Informacja zgłoszona przez sygnalistę wymaga szybkiego, sprawnego i stanowczego działania. Na rozmowy z pracownikami lub przegląd wysyłanych przez nich maili przyjdzie czas. Wyjaśnianie sprawy warto zacząć od mniej inwazyjnych metod.
Organizacje dysponują bogatymi zasobami różnego rodzaju informacji zbieranymi m.in. na potrzeby biznesowe lub w związku z dostosowaniem się do wymagań regulacyjnych. Bazy danych systemów informatycznych, takich jak ERP i CRM, gromadzą zapisy o transakcjach, zamówieniach, partnerach biznesowych oraz pracownikach.
Dane generowane w zwykłym trybie (np. dokumenty, sprawozdania, e-maile) są nieustrukturyzowane. W tle jednak powstają metadane, jak np. czas wprowadzenia zamówienia sprzedaży lub nazwa użytkownika dokonującego zmiany.
Oznacza to, że wszystkie czynności wykonywane elektronicznie oraz wszystkie istotne procesy biznesowe pozostawiają po sobie cyfrowy ślad.
Skuteczna prezentacja wyników
Wśród dostępnych narzędzi do eksploracji i efektywnego wykorzystania informacji zgromadzonych w przedsiębiorstwie pojawiają się dashboardy analityczne (pulpity nawigacyjne). Dashboardy oferują możliwość interaktywnego przeglądu wizualizacji, podsumowań, mierników oraz kluczowych wskaźników efektywności (KPI) i ryzyk (KRI). Dashboardy są popularnym rozwiązaniem business intelligence, znajdującym zastosowanie również w domenie compliance. Pozwalają one sprawnie odnaleźć kluczowe dane średnio-zaawansowanym użytkownikom. Dynamiczne filtry, porównania i możliwość łatwego przechodzenia od ogółu do szczegółu mogą ułatwiać weryfikację wiadomości od sygnalisty.
Ten artykuł wchodzi w skład serwisu - Ochrona sygnalistów w praktyce
Bezpośrednio na maila
Bądź na bieżąco i subskrybuj newsletter EY
Przy pomocy rozwiązań analitycznych można potwierdzić, czy np. dostawca, którego wskazał sygnalista, rzeczywiście dostarczał towary czy usługi w danym okresie. Następnie po zawężeniu obrazu do zidentyfikowanego podmiotu, można określić obrót, poznać pracowników, którzy przetwarzali analizowane transakcje, a także dotrzeć do szczegółów faktur i powiązanych z nimi zamówień. Znając szerszy kontekst, wciąż korzystając z tego samego narzędzia, użytkownik systemu może analizować wydatki pracownicze osób akceptujących zamówienia, a następnie sprawdzić, czy kontrahent przeszedł formalny proces weryfikacji.
Ukryta wartość biznesowa
Warunkiem funkcjonowania miarodajnych dashboardów są odpowiednio przygotowane dane. Wewnętrzne i zewnętrzne zasoby powinny być przedstawiane w taki sposób, by nabrały wartości biznesowej. W efekcie odpowiedniej obróbki (oczyszczenia, połączenia, wzbogacenia danych) transakcje wydobyte z systemu ERP stają się fakturami, wydatki pracownicze skategoryzowane są według określonej reguły, a kontrahenci mają przypisany odpowiedni poziom ryzyka w wyniku przeprowadzonego procesu due diligence. Przetworzone dane przechowuje się w przeznaczonych do tego repozytoriach: hurtowniach czy systemach data lake. Zgromadzone w ten sposób mogą być efektywnie wykorzystywane do badania konkretnych przypadków czy incydentów oraz w ramach złożonych, zautomatyzowanych procesów analitycznych.
Jak EY może pomóc
-
Prawo dotyczące ochrony sygnalistów zobowiązuje firmy do udostępnienia kanałów umożliwiających poufne zgłaszanie naruszeń, wdrożenie mechanizmów praktycznie chroniących sygnalistów przed odwetem oraz wypracowanie zasad rozpatrywania zgłoszeń w ściśle określonych terminach. Sprawdź jak możemy pomóc w dostosowaniu firmy do nowych przepisów.
Przeczytaj więcej -
Wspieramy firmy w prowadzeniu etycznego biznesu budując systemy compliance oraz wdrażając narzędzia i mechanizmy sprzyjające zarządzaniu zgodnością.
Przeczytaj więcej -
Dowiedz się jak EY Virtual Compliance Officer może wesprzeć pracę działu compliance w Twojej organizacji.
Przeczytaj więcej
Podsumowanie
W toku weryfikacji zgłoszeń można wykorzystać wyniki zaawansowanych metod przeszukiwania, łączenia i kategoryzowania danych, które już dziś znane są organizacjom szukającym innowacji. Dokumenty i opisy transakcji analizowane są z wykorzystaniem różnorodnych metod procesowana tekstu m.in. logiki rozmytej (ang. fuzzy matching) oraz technikami przetwarzania języka naturalnego, pozwalającymi na przeszukiwanie semantyczne oraz łączenie podmiotów o zbliżonych nazwach.
Deep learning z kolei wykorzystuje sieci neuronowe, poszerzając możliwości identyfikacji podobieństw oraz anomalii. Ta metoda może zatem wskazać pracowników lub dostawców, których modus operandi pasuje do schematu opisanego przez sygnalistę. Inne możliwości otwiera wykorzystanie sieci społecznych. Opierając się na udostępnionych tam informacjach oraz teorii grafów, można pokusić się o identyfikację powiązań korupcyjnych lub zmowy.