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Global Audit Quality Report: un compromiso con la mejora continua

El compromiso con la calidad de la auditoría se impulsa desde arriba y contribuye a reforzar la confianza en los mercados de capitales.


En resumen

  • Los equipos de EY refuerzan la confianza e infunden seguridad realizando auditorías de alta calidad con independencia, integridad, objetividad y escepticismo profesional.
  • La organización global EY hace de la calidad de la auditoría una prioridad en todo el mundo y mantiene una cultura de mejora continua.
  • La calidad de la auditoría está respaldada por inversiones en tecnología punta de auditoría y en la próxima generación de talentos.

Los stakeholders necesitan confianza en los mercados de capitales para tomar decisiones importantes que impulsen el crecimiento económico.Los auditores pueden ayudar a crear esta confianza gracias a su capacidad demostrada para validar e interpretar los datos de forma objetiva e independiente, antes de proporcionar el nivel adecuado de cuestionamiento. De este modo, la calidad de la auditoría desempeña un papel crucial en la creación de valor a largo plazo para todos los stakeholders.

Hoy en día, cuando las organizaciones se enfrentan a retos que van desde las complejidades emergentes de la IA generativa (GenAI, por sus siglas en inglés) hasta la incertidumbre geopolítica, la ciberseguridad y los continuos cambios demográficos, esta confianza es especialmente importante.

Servir al interés público es la piedra angular de nuestro viaje de transformación de la auditoría, que está mejorando la forma en que los equipos de EY realizan el trabajo de auditoría al tiempo que impulsan la calidad.

La organización global EY está comprometida con la mejora continua de la calidad de la auditoría. Esto incluye mantener un tono firme en la cúpula —reforzado por los líderes dentro de las áreas, regiones y países—, clarificar y estandarizar su enfoque de auditoría, mejorar los procedimientos de evaluación de riesgos, aprovechar la tecnología punta, invertir en la próxima generación de talentos y potenciar los puntos fuertes de los equipos multidisciplinares.

Descarga el EY Global Audit Quality Report

Más información sobre el compromiso con la mejora continua.


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Capítulo 1

La calidad no es negociable

Expectativas de independencia, integridad y objetividad

La organización mundial EY se compromete a servir al interés público a través de auditorías de alta calidad que se ejecutan con independencia, integridad y objetividad, y que implican escepticismo profesional, cumplimiento de las normas profesionales y el debido cuidado profesional. Los líderes de EY evalúan minuciosamente los resultados de las inspecciones de auditoría para identificar las áreas en las que se puede mejorar la calidad.

 

Más de 150 reguladores de auditoría llevan a cabo inspecciones de los encargos de auditoría en las firmas miembro de EY. Junto con las inspecciones internas, las inspecciones externas proporcionan información valiosa sobre la calidad de las auditorías de EY.

 

Muchas zonas geográficas siguen obteniendo buenos resultados en las inspecciones externas. Sin embargo, tras el aumento de los resultados de las inspecciones experimentados por algunas firmas miembro, se produjo un incremento de los índices de deficiencias del Foro Internacional de Reguladores Independientes de Auditoría (IFIAR, por sus siglas en inglés). La tasa global de inspecciones IFIAR de EY, que representa el número de compromisos con al menos un hallazgo significativo dividido por el número de compromisos inspeccionados, aumentó a 28 % en 2023 desde 20 % en 2022. En el mismo periodo, el índice global de deficiencias de las entidades de interés público (PIE, por sus siglas en inglés) de todas las IFIAR disminuyó de 26 % a 23 % y el índice global de deficiencias de todas las PIE disminuyó de 18 % a 13 %.

 

En particular, el aumento de la tasa global de deficiencias de la EY IFIAR para 2023 es el resultado de unas pocas jurisdicciones, aunque importantes.

Tasas de deficiencia del Foro Internacional de Reguladores Independientes de Auditoría (IFIAR) y otros reguladores no IFIAR

2022

2023

Tendencias

Tasa de deficiencias de la encuesta global EY IFIAR

20 %    

28 %

Deterioro

Tasa global de deficiencias de la EY IFIAR PIE

26 %

23 %

Mejora

Tasa global de EY de deficiencias de todas las PIE

18%

13 %

Mejora


La estrategia de transformación plurianual de Assurance que se describe en la siguiente sección se centra en aclarar y normalizar el enfoque de auditoría, crear equipos centralizados para proporcionar apoyo de auditoría en diversos temas y reforzar una mentalidad de mejora continua entre la gente de EY.

Nuevas normas internacionales

En 2023 finalizó la implantación de la Norma Internacional de Gestión de la Calidad 1 (ISQM 1, por sus siglas en inglés). Como parte de esta implementación, todas las firmas miembro de EY realizaron la primera evaluación anual de su Sistema de Gestión de Calidad en 2023.

La aplicación de la ISQM 1 contribuyó a la creación de un sistema de gestión de la calidad más estructurado y sólido, en particular con una clara identificación de las funciones y responsabilidades en materia de calidad.

Durante el primer año, se identificaron áreas en las que debían introducirse mejoras, que incluían la gestión de recursos y la estandarización en todas las firmas miembro de EY en la ejecución de los controles.

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Capítulo 2

Reforzar la calidad y la coherencia

Cómo se apoya a los equipos de compromiso en la ejecución de auditorías de alta calidad

Como parte del compromiso de mejora continua, se está aprovechando la amplia plataforma tecnológica de la organización global EY para impulsar la competencia en la ejecución de auditorías.

Además, las iniciativas basadas en las firmas miembro de EY se centran en el despliegue de personal y la gestión de la carga de trabajo, la mejora de la formación y el entrenamiento para áreas específicas de los resultados de auditoría, las operaciones comerciales y la gestión de portafolios. La comprensión en tiempo real de cómo se están recibiendo y aplicando las iniciativas por parte de los equipos de compromiso informa sobre si deben aplicarse correcciones del curso o habilitación y orientación adicionales.

El análisis de las causas profundas que subyacen a los resultados positivos o negativos de las inspecciones contribuye aún más a centrarse en los comportamientos que impulsan los resultados de alta calidad.

Infraestructura para impulsar la calidad

La organización global EY dispone de infraestructura para apoyar a los equipos de compromiso y a los líderes de práctica en la ejecución de auditorías de alta calidad.

La infraestructura incluye líderes de Auditoría y finanzas en todo el mundo que desempeñan un papel decisivo a la hora de comunicar el cambio, guiar a los equipos de compromiso y responder a sus preguntas técnicas, estar alerta ante señales de ejecución o de riesgo para el cliente e intervenir positivamente cuando sea necesario, e impulsar mejoras operativas. En la práctica, esto significa asegurarse de que los equipos de compromiso disponen de los recursos adecuados en el momento adecuado y de recursos suficientes con el tiempo suficiente.

El enfoque en la calidad de la auditoría se apoya a través de métricas o indicadores de calidad de la auditoría (AQI, por sus siglas en inglés) que abarcan temas relacionados con la ejecución, el talento, la corrección y la habilitación, y el cumplimiento de los hitos de ritmo, que fijan las fechas de finalización de las fases importantes de la auditoría y evitan la compresión del tiempo. Plataformas como EY Canvas Client Portal también apoyan la calidad de la auditoría al permitir, por ejemplo, que los equipos de EY envíen a los clientes solicitudes de documentos requeridos o de trabajos que debe realizar la auditoría interna.

La calidad de la auditoría se impulsa aún más mediante el entrenamiento en vuelo dirigido globalmente, principalmente en áreas en las que se han producido hallazgos de inspección más generalizados o que se han visto afectadas por normas de auditoría nuevas o revisadas, y también mediante la capacitación que ayuda a los equipos a utilizar la nueva tecnología tal y como ha sido diseñada.

Gráfico de flecha de auditoría de EY

Coworkers discussing data on digital tablet in office
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Capítulo 3

Ayudar a potenciar las auditorías de calidad

Aprovechar los puntos fuertes de la gente y la tecnología de EY

Ejecutar una auditoría de alta calidad es complejo. Implica evaluar los riesgos emergentes, trabajar con datos y tecnologías emergentes, ejercer el juicio y realizar procedimientos de auditoría con capacidad de respuesta, a menudo dentro de plazos estrictos. Por lo tanto, los equipos de auditoría necesitan herramientas y habilidades específicas para tener éxito, así como entornos de trabajo en los que se les apoye para afrontar estos desafíos.

Rendimiento del compromiso: el papel de la tecnología

La organización mundial EY está invirtiendo más de 1.000 millones de dólares en tecnología de nueva generación para Auditoría y finanzas. Esta inversión se basa en la solidez del actual conjunto de tecnologías de auditoría de vanguardia, integrando tecnologías avanzadas en una plataforma sin fisuras e impulsando la transformación.

La tecnología no sólo guía a los equipos con confianza a través del flujo de trabajo, sino que también mejora su experiencia al integrar el análisis de datos y la IA en el proceso de auditoría. Impulsa la calidad de la auditoría mediante la normalización de los procesos y ayuda a aprovechar los datos para proporcionar orientación sobre riesgos y recomendaciones pertinentes a los equipos de EY. La tecnología también proporciona herramientas que ayudan a reunir mejores pruebas de auditoría mediante, por ejemplo, la selección de transacciones para su comprobación que se identifiquen como anomalías, valores atípicos o inesperados.

Más concretamente, la tecnología de Auditoría y finanzas, en evolución, aprovecha las capacidades de acceso a datos de última generación y los análisis avanzados, apoyando la auditoría basada en datos que está integrada en la metodología. En 2023, durante el primer año del programa de inversión de cuatro años, se lanzaron más de 20 importantes capacidades tecnológicas de Auditoría y finanzas. Se han desplegado en toda la organización global de EY e incluyen IA a escala mundial. Estas capacidades habilitadas por la IA se integran directamente con EY Canvas para ayudar a los profesionales de Auditoría y finanzas de EY a evaluar el riesgo.

Gráfico de El poder de la tecnología de EY

 

El poder de la tecnología de EY ayuda a sus equipos a analizar más de 775.000 millones de líneas de datos de asientos cada año. Más de 150.000 auditorías utilizan EY Canvas en todo el mundo.

Atraer y desarrollar a la gente de EY

La organización global EY se compromete a atraer a personas con talento y a invertir en la próxima generación de líderes, dando a todos oportunidades de crecer y desarrollarse y apoyándoles para que sean intencionales en sus carreras.

Al mismo tiempo, se anima a la gente de EY a adquirir habilidades enfocadas al futuro, incluyendo IA, blockchain, automatización de procesos robóticos, innovación y ciberseguridad, así como otras capacidades muy demandadas, como la sostenibilidad. En total, durante el año natural 2023, los profesionales de auditoría de EY realizaron casi 9 millones de horas de aprendizaje, con una media aproximada de 85 horas cada uno.

horas de aprendizaje completaron los profesionales de auditoría de EY en 2023.

Maximizar el poder de todas las diferencias

La organización global EY tiene un compromiso de larga data con la diversidad, la equidad y la inclusión (DEI). Este compromiso con la creación de equipos de alto rendimiento, diversos, equitativos e inclusivos reúne múltiples perspectivas que impulsan el escepticismo profesional y el pensamiento crítico.

Trayectorias profesionales para una fuerza laboral cambiante

Con la entrada en la organización de más personas con habilidades, formación y experiencia diversas, las firmas miembro de EY están implementando trayectorias profesionales más flexibles para todos los profesionales. Esto reconoce que los individuos tienen diferentes objetivos profesionales y proporciona las herramientas y procesos necesarios para ayudarles a gestionar personalmente su progresión.

Ofrecer una trayectoria profesional ágil y flexible que incluya la aceleración para las personas con mayor rendimiento es vital para atraer nuevos y diversos talentos y ayudar a desarrollar y retener a los profesionales de la auditoría.

Ezra Bailey
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Capítulo 4

Apoyo adicional a escala mundial

Comportamientos y redes globales que mantienen el compromiso con la calidad de la auditoría

Tone at the top

El tono adecuado lo marca la dirección y fomenta el compromiso con la calidad, la dedicación a la mejora continua, la atención a los valores de EY, la mentalidad global y el trabajo en equipo. Está reforzado por los líderes de las áreas, regiones y países y hace hincapié en servir al interés público en los compromisos de auditoría.

Compromiso con la independencia y la responsabilidad

Se espera que todo el mundo —desde los líderes globales de mayor rango hasta los miembros más junior de los equipos de auditoría— demuestre responsabilidad y compromiso en la ejecución de auditorías de alta calidad.

El marco de responsabilidad es un conjunto de políticas y prácticas globales de control de calidad que refuerza esta expectativa. Estas políticas y prácticas establecen el proceso y la gobernanza para probar la aportación, ayudando a establecer la calificación de calidad y de gestión eficaz del riesgo de un individuo en función de la consecución de los objetivos de calidad, incluido el nivel de resultados de las inspecciones y de violaciones de la independencia.

Al mismo tiempo, la Política Global de Independencia de EY exige que la organización global EY y su gente cumplan las normas de independencia aplicables a los compromisos específicos, así como las normas de independencia locales aplicables.

El EY Global Audit Quality Report describe cómo se consideran y evalúan la independencia y las aplicaciones globales, así como las herramientas y procesos que apoyan el cumplimiento de las políticas de independencia.

Ayudar a gestionar el riesgo a escala mundial

La Gestión de Riesgos coordina las actividades de toda la organización diseñadas para ayudar a la gente de EY a cumplir con las responsabilidades de cumplimiento globales y locales y apoyar a los equipos de cara al cliente en la prestación de un servicio al cliente de calidad y excepcional.

Más concretamente, para respaldar la calidad de la auditoría, se identifican los riesgos de auditoría y se responde a ellos cuando y donde surgen. También se mantiene un enfoque proactivo para ejercer respuestas adecuadas y coherentes en toda la red.

Para identificar, evaluar y responder a los riesgos emergentes que puedan afectar negativamente a la ejecución de la auditoría, existen infraestructuras y procesos específicos. Se supervisan las tendencias macroeconómicas y geopolíticas, se evalúa su impacto en las auditorías y se emiten orientaciones y habilitaciones cuando es necesario.

En lo que respecta al riesgo de fraude, existen nuevas oportunidades de aprovechar los datos para identificar y responder al riesgo de informes financieros fraudulentos. Los auditores utilizan cada vez más el análisis de datos para identificar transacciones inusuales y sus patrones, que podrían indicar un mayor riesgo de fraude. A través del Centro de Excelencia de Riesgos, se están desarrollando herramientas y procesos que ayudan a los equipos a responder al elevado riesgo de fraude.

Las redes y los marcos descritos anteriormente contribuyen a apoyar y mantener el compromiso con la calidad de la auditoría.

Descarga el EY Global Audit Quality Report

Más información sobre el compromiso con la mejora continua.



Resumen

La organización mundial EY está decidida a progresar en la calidad de la auditoría, lo que contribuye a dar a los stakeholders la confianza necesaria para tomar decisiones importantes. Este compromiso con la calidad, demostrado por las acciones de la dirección mundial de EY, marca la pauta de cómo los equipos de EY realizan el trabajo de auditoría, al tiempo que impulsa la calidad de la misma.


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