Integridad y Cumplimiento

Qué puede hacer EY

Servicios de Integridad y Cumplimiento

La integridad está en el centro de los negocios contemporáneos y esto significa no solo hacer lo que es legal, sino también hacer lo correcto. Trabajamos con empresas para diseñar, evaluar y mejorar sus programas forenses de cumplimiento global enfocándonos en los modelos de gobierno adecuados para su organización y permitiendo al equipo ser socios comerciales fuertes que trabajan para prevenir violaciones a regulaciones y leyes. Muchas empresas buscan modernizar sus programas y aprovechar la tecnología para ofrecer mejores conocimientos y lograr eficiencias.

EY los ayuda a:

• Evaluar los puntos fuertes y débiles de la gestión y cultura de cumplimiento
• Revisar y analizar big data para evaluar sus riesgos de cumplimiento
• Implementar un marco integrado de Integridad Empresarial y Cumplimiento Corporativo
• Reducir los riesgos de cumplimiento al hacer negocios con terceros, proveedores, agentes y otros asociados comerciales

Los equipos de EY apoyan a las organizaciones a mejorar la eficacia y la sostenibilidad de su programa de integridad y cumplimiento. Los profesionales de EY ayudan a respaldar proyectos de evaluación y de cumplimiento estratégico, así como campañas de asesoramiento sobre programas de cumplimiento de toda la gama. En concreto, los equipos de EY pueden proporcionar:

• Evaluaciones de riesgos de cumplimiento para ayudar a la dirección a identificar y priorizar los riesgos significativos de integridad y cumplimiento de la empresa, incluidos los problemas emergentes.
• Evaluaciones de integridad y desempeño de cumplimiento que proporcionan una evaluación independiente del diseño de la infraestructura de cumplimiento global de la compañía, incluyendo la función de cumplimiento, las estructuras, las personas, los procesos y los controles a nivel de entidad. Esta evaluación compara la infraestructura de cumplimiento con las prácticas líderes e identifica oportunidades de mejora.
• Mejora del programa de integridad y cumplimiento para ayudar a desarrollar y aplicar un plan, así como elementos e iniciativas básicas para mitigar riesgos de cumplimiento específicos o para reforzar la infraestructura de cumplimiento de la integridad de una empresa.
• Sostenibilidad y monitoreo de la integridad y el cumplimiento para apoyar a la dirección en el desarrollo y la ejecución de un plan para evaluar y monitorear el funcionamiento de los controles de la empresa para gestionar los riesgos de cumplimiento, así como la integración de la integridad y el cumplimiento en las operaciones empresariales cotidianas.

Usando las tecnologías Forensic Data Analytics y eDiscovery, los equipos de EY crean plataformas de análisis y asesoran sobre el uso de la tecnología para ayudar a los equipos de cumplimiento a obtener un mejor acceso a los datos para mejorar y modernizar su programa de cumplimiento global. Por ejemplo, los equipos de EY pueden ayudar a las empresas a evaluar y mejorar su cultura de integridad aprovechando lo último en investigación en ciencias del comportamiento y aplicando ciencia de datos líder para ayudarlas a comprender mejor los comportamientos que fortalecen su negocio, protegen su marca y minimizan las costosas interrupciones comerciales.

Servicios de denunciación

Un programa de denunciación no es sólo escaparatismo. Es una parte fundamental de la conducta empresarial ética, diseñada para fomentar un ambiente donde todos se sientan seguros, respetados y capaces de hablar. Se estima que 49% de los casos de fraude son detectados por tip-offs1

No es tan sencillo como simplemente poner una línea directa. Si bien el sistema que elija para operar es crítico, las organizaciones también deben tomar medidas para garantizar que tanto los denunciantes como las preocupaciones que plantean sean triplicadas, gestionadas y resueltas de acuerdo con las leyes y regulaciones nacionales e internacionales.

En EY, ayudamos a las organizaciones a desarrollar e implementar los sistemas de denuncia de delitos adecuados para administrar los riesgos de fraude y construir una cultura más sólida de confianza e integridad.

Los equipos de EY pueden ayudarte a:

• Diseñar y aplicar un marco de denuncia de extremo a extremo
• Revisar la eficacia de su actual proceso de denuncia de irregularidades, incluyendo comparaciones con la normativa vigente y las mejores prácticas del sector
• Proporcionar apoyo de triaje e investigación durante un incidente de denuncia de irregularidades
• Implementar las ofertas de Servicios Administrados de EY (incluidos los servicios basados en la nube que cumplen con el GDPR y la Directiva de la UE de EY o la aplicación EY speak-up) o hacer recomendaciones para una línea de denuncia externa.

Directiva de la UE sobre la denuncia de irregularidades: un problema global

A partir del 17 de diciembre de 2021, la Directiva de la UE sobre la denuncia de irregularidades exige que toda empresa u organismo público de la UE que tenga 250 o más empleados aplique su propia política interna de denuncia de irregularidades. En diciembre de 2023, este número se reduce a 50 o más empleados. 

Esto no sólo afecta a las empresas de la UE. Las organizaciones multinacionales que operan en Europa y que aplican una política única y global de denuncia de irregularidades deben decidir si su sistema actual se ajusta a los exigentes requisitos de la UE. Y si no es así, tienen que evaluar lo que hay que hacer para cumplir tanto la legislación de la UE como la nacional.

Para más información sobre la Directiva de la UE y para ayudarte a cumplirla, pónte en contacto con nosotros.