Análisis Forense y de Integridad

Auditoría y Finanzas

Las empresas que incorporan el valor de la integridad en su visión estratégica y en sus operaciones cotidianas desarrollan negocios más fuertes, mantienen su ventaja competitiva a largo plazo y ofrecen más valor a los accionistas.

En Análisis Forense y de Integridad de EY Ecuador asistimos a las organizaciones en la protección y/o recuperación de su reputación corporativa a través de dos grupos de servicios, principalmente investigaciones y programas de prevención de riesgos.

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Equipo

Geovanni Nacimba

Forensic and Integrity Services Partner EY Ecuador

Qué puede hacer EY

Nuestro equipo internacional de más de 4.000 profesionales forenses y tecnológicos ayuda a los líderes a equilibrar los objetivos y riesgos de los negocios, a construir programas de ética y cumplimiento centrados en los datos y, en última instancia, a desarrollar una cultura de integridad. Nos esforzamos por ofrecerle los beneficios de nuestra tecnología líder, nuestro profundo conocimiento de la materia y nuestra amplia experiencia en el sector global.

Integridad y Cumplimiento

La integridad está en el centro de los negocios contemporáneos y esto significa no sólo hacer lo que es legal, sino también hacer lo que es correcto. Trabajamos con las empresas para diseñar, evaluar y mejorar sus programas de cumplimiento, centrándonos en los modelos de gobernanza adecuados para su organización y permitiendo que el equipo sea un sólido socio empresarial que trabaje para evitar las infracciones de las normativas y las leyes. Muchas empresas están buscando modernizar sus programas y aprovechar la tecnología para ofrecer mejores conocimientos y lograr una mayor eficiencia. Obtén más información.

Disputas

Los equipos de reclamaciones y disputas de EY asisten a empresas, gobiernos, entidades públicas, individuos y sus asesores legales en las disputas más complejas del mundo. Los profesionales de EY proporcionan asesoramiento y opiniones expertas sobre asuntos contables, financieros y de valoración en arbitrajes internacionales, litigios y otros foros alternativos de resolución de conflictos, incluyendo la determinación de expertos. Los equipos de EY ofrecen equipos de contratación a medida con los profesionales necesarios para satisfacer sus necesidades.

Los equipos de EY aportan perspectivas inteligentes, utilizando las habilidades y conocimientos de un equipo multidisciplinario de 4.500 profesionales forenses y otros especialistas y profesionales del sector en más de 150 países. Conectados, capaces de movilizarse rápidamente, y con una escala y reputación globales, los equipos de EY pueden proporcionar el conocimiento, el idioma y la experiencia pertinentes dondequiera que nos necesite en todo el mundo. Obtén más información.

Descubrimiento y Análisis

Las organizaciones buscan soluciones integrales de eDiscovery para ayudarles a gestionar los riesgos legales y de cumplimiento y también para reducir costos. Desde la gestión de la información previa al litigio hasta la disposición de los datos posteriores, las cualificaciones, la experiencia y la escala de los equipos de EY, nos permiten ofrecer servicios a lo largo de la amplia gama del ciclo de vida de eDiscovery.

Los profesionales de EY tienen una importante experiencia en la gestión de respuestas e investigaciones legales y regulatorias de alto perfil y complejas. Los equipos se esfuerzan por aplicar tecnologías analíticas avanzadas y de IA a cada fase de un asunto, desde la validación de la recopilación y el análisis de las deficiencias, la evaluación temprana del caso, el procesamiento de datos, la revisión de documentos, la producción, las deposiciones y las audiencias de prueba, hasta la preparación del juicio. Los equipos de profesionales de gobernanza de la información y forenses de eDiscovery de EY pueden ayudar a responder a las preguntas de "quién, qué, dónde, cuándo y cómo" que satisfacen las necesidades de eDiscovery y cumplimiento de los clientes. Obtén más información.

Privacy & Cyber Response

Los equipos de EY han ayudado a empresas a responder a una serie de incidentes cibernéticos, como robos de datos de información personal identificable (IPI), correos electrónicos comerciales comprometidos, ataques de ransomware y robos de tarjetas de crédito. Los equipos combinan la experiencia en ciberseguridad e informática forense con enfoques de investigación tradicionales, como entrevistas a testigos, interrogatorio de datos y examen de pruebas físicas y digitales para descubrir todos los hechos relacionados con una infracción.

Los profesionales de EY tienen experiencia en ayudar a abordar las investigaciones reglamentarias y en servir de enlace con las autoridades policiales. Como las violaciones cibernéticas a menudo abarcan fronteras internacionales, adaptan sus procedimientos a los requisitos legales y reglamentarios específicos de cada país implicado en la investigación, incluido nuestro trabajo con asesores jurídicos externos. Obtén más información.

Transacciones forenses

Nuestros profesionales de Transacciones Forenses ayudan a las organizaciones y a los asesores jurídicos a identificar y mitigar los riesgos financieros, operativos y de reputación inherentes a las fusiones y adquisiciones. Poseen una profunda experiencia en due diligence anticorrupción, tanto antes como después del cierre, así como en las investigaciones y asuntos de cumplimiento relacionados.

Además, son competentes en la realización de análisis exhaustivos de riesgos de fraude, soborno y corrupción, blanqueo de capitales, restricciones al comercio y a la exportación, transacciones con partes relacionadas y conflictos de intereses. Contamos con capacidades y recursos globales para abordar posibles problemas en transacciones de todas las geografías y sectores. Obtén más información.

Investigaciones

Los equipos de investigadores, contables forenses, especialistas en cumplimiento normativo y profesionales de la tecnología de EY pueden ayudar a las empresas a responder rápidamente a los casos de presunto fraude, soborno y otras conductas indebidas, así como proporcionar apoyo a lo largo de cualquier procedimiento reglamentario, civil o penal posterior.

Mediante el uso de tecnologías forenses avanzadas y herramientas de visualización de datos, los equipos de EY recopilan hechos e identifican rápidamente las pruebas pertinentes para ayudar a mitigar los posibles daños causados por las irregularidades, incluidos los pagos potencialmente corruptos, por parte de empresas recién adquiridas o socios de joint venture. Obtén más información.

Servicios de gestión de crisis y respuesta a incidentes

Las demandas en competencia pueden dificultar que las organizaciones identifiquen amenazas y se preparen para las crisis. Los servicios de gestión de crisis y respuesta a incidentes de EY apoyan a los líderes empresariales ayudándolos a identificar y monitorear amenazas potenciales, desarrollando y probando planes y equipos de crisis, y respondiendo con rapidez e integridad cuando ocurre un incidente. Obtén más información.

Servicios de Análisis Forense de EY en tiempos de COVID-19 a clientes en sus momentos de necesidad

Contamos con más de 4.000 profesionales forenses y tecnológicos en 154 locaciones de 73 países que proporcionan información, inteligencia y respuesta local en tiempo real. Ayudan a las empresas a identificar y mitigar los riesgos nuevos y emergentes en esta época de incertidumbre. La oferta de servicios forenses de EY tras COVID-19 incluye:

Continuidad de las operaciones y gestión de crisis
Litigios, cobertura de reclamaciones de seguros y resolución de disputas de contratos
Gestión de los problemas y riesgos locales a los que se enfrentan los empleados y proveedores
Investigaciones y auditorías de cumplimiento

Qué puede hacer EY

Ayudamos a las organizaciones a identificar oportunidades de mejora como parte de sus programas de prevención de riesgos de compliance y a ponerlos en práctica a través de implementaciones efectivas.

Además ayudamos a los accionistas, comités y alta dirección a responder de forma efectiva ante casos de conductas no éticas; a través de investigaciones, auditorías forenses, informes periciales, entre otros.

Cómo lo solucionamos

A través de la aplicación de metodologías de riesgo y herramientas de tecnología forense, identificamos las brechas que puede tener una organización respecto a un marco de compliance para generar las mejores recomendaciones y diseñar estrategias de investigación, a fin de cerrar las brechas, mitigar los riesgos, cumplir con los marcos pertinentes e identificar los hechos fácticos que sustenten la teoría del caso planteado.

Investigaciones y Cumplimientos

Nuestro dedicado equipo global de investigadores, contadores forenses y profesionales en materia de cumplimiento y tecnología ayudan a las organizaciones a responder rápidamente a los casos de presunto fraude, soborno y otras conductas indebidas, así como a las investigaciones policiales y reglamentarias. Mediante el uso de tecnologías forenses avanzadas, reunimos rápidamente hechos y pruebas para evaluar el alcance del problema y ayudar a las organizaciones a manejar a los stakeholders más importantes. Apoyamos al asesoramiento jurídico analizando diversas fuentes de datos para descubrir vínculos, pautas y anomalías y presentando las conclusiones en los procedimientos judiciales.

Nuestros profesionales también trabajan con las empresas y sus asesores legales para perfeccionar las evaluaciones de riesgo y adaptar los programas de cumplimiento para ayudar a poner la integridad en el corazón de la organización. Nuestro objetivo es ayudar a las empresas a crear una cultura empresarial ética centrada en la honestidad, la integridad y la transparencia que mejore el rendimiento empresarial y proteja su marca. Aprovechando la analítica de datos forenses, proporcionamos información sobre los patrones de comportamiento de los empleados que se puede utilizar para desarrollar programas de cumplimiento personalizados que se alinean con el perfil empresarial y de riesgo de la organización. Obtén más información.
Reclamaciones y Disputas

Asistimos a las empresas y a sus asesores legales a preparar los cálculos, análisis y estrategias necesarias para disputas comerciales complejas. Al asesorar sobre los aspectos financieros de los contratos y acuerdos que a menudo dan lugar a disputas, también ayudamos a reducir el riesgo de futuros problemas antes de que se firme el acuerdo. Apoyamos a las empresas en la presentación efectiva de su posición en asuntos financieros y comerciales en arbitrajes, procedimientos judiciales y otros procedimientos alternativos de resolución de disputas. Además, proporcionamos testimonios y opiniones sólidos, imparciales, independientes y expertos sobre una serie de asuntos especializados que son críticos para el resultado de las disputas, reuniendo profundas competencias forenses, conocimientos sectoriales y nuestra amplia experiencia acumulada de asesoramiento en asuntos en la mayoría de los foros de solución de controversias. En definitiva buscamos salvaguardar el valor del negocio de una organización y ayudamos a generar ganancias legítimas de sus contratos y transacciones.

Nuestros profesionales de reclamaciones también ayudan a las empresas a recuperar las pérdidas financieras mediante la preparación de reclamaciones de seguros comerciales y solicitudes de subvenciones del gobierno después de pérdidas catastróficas. Después de incendios, explosiones, inundaciones, tormentas de viento, robos, intrusiones cibernéticas y un sinfín de situaciones catastróficas, las organizaciones a menudo necesitan ayuda para elaborar estrategias que les permitan restaurar y documentar sus pérdidas financieras recuperables. Nuestros profesionales tienen años de experiencia ayudando a las organizaciones a recuperar las pérdidas de las compañías de seguros, así como, en los Estados Unidos, ayudando a los gobiernos locales y a las organizaciones sin fines de lucro a buscar financiación para la recuperación a través de los programas federales de desastres de los EE.UU. (por ejemplo, FEMA, HUD). Utilizando EY Disaster Grant Management, ayudamos a las organizaciones en todo el proceso de solicitud, desde el inicio hasta el cierre y eventualmente la auditoría federal si es necesario. Obtén más información.
Servicios Discovery

La diversidad y dispersión de la información digital sigue creciendo a medida que los entornos legales y reglamentarios se vuelven más desafiantes. Las organizaciones están buscando soluciones discovery integrales para ayudarlos a administrar los riesgos legales y de cumplimiento y también para reducir los costos. Desde la gestión de la información previa a los litigios hasta la disposición de datos posterior a la materia, las cualificaciones, la experiencia y la escala de nuestro equipo nos permiten ofrecer servicios a lo largo de todo el ciclo de vida discovery. Tenemos una experiencia significativa en la gestión de respuestas e investigaciones legales y regulatorias complejas y de alto perfil. Nuestros profesionales de Discovery, forenses y de gobierno de la información pueden ayudar a responder a las preguntas de "quién, qué, dónde, cuándo y cómo" que ayudan a las organizaciones a satisfacer sus necesidades de discovery y cumplimiento.

Nos comprometemos a proteger los activos de información de las organizaciones. Hemos establecido directrices operativas globales sobre el manejo de los datos de la empresa y estamos respaldados por recursos dedicados del equipo de privacidad global de datos de EY General Counsel. EY ha establecido Normas Corporativas Vinculantes (BCR) para cumplir con las regulaciones y leyes de protección de datos y privacidad de la UE y otras regulaciones y leyes de privacidad y protección de datos pertinentes. En muchos casos, en particular en virtud del Reglamento General de Protección de Datos de la UE, las BCR nos permiten realizar la transferencia transfronteriza de datos, lo que en última instancia conduce a la eficiencia económica y a un mejor control de la calidad a través del procesamiento y la revisión centralizados. Obtén más información.
Análisis de Datos Forenses

Forensic Data Analytics (FDA) es un elemento crítico de casi todas las formas en que apoyamos a las organizaciones, ya sea una investigación, la digitalización del cumplimiento, la diligencia forense o un asunto de litigio complejo. Nuestros profesionales de FDA tienen experiencia en aprendizaje automático, procesamiento de lenguaje natural y automatización robótica de procesos, y tienen una amplia trayectoria en el sector de la industria. Ayudamos a las organizaciones a detectar e investigar casos de fraude, desperdicio, mal uso, abuso, corrupción y otras formas de incumplimiento.

Las calificaciones, la experiencia y la escala de nuestro equipo nos permiten proporcionar a los responsables de la toma de decisiones las pruebas objetivas y los conocimientos que necesitan para gestionar los riesgos de integridad, reducir el costo de cumplimiento y aumentar la transparencia empresarial.

Además, aprovechando un marco personalizado, repetible y rentable, ayudamos a las organizaciones a través de un outsourcing de servicios abordar los riesgos de cumplimiento continuo y responder rápidamente al escrutinio regulatorio. Tomando un enfoque de "seguridad por diseño", ofrecemos múltiples opciones de alojamiento de datos, las cuales tienen todas múltiples capas de seguridad física y virtual y conectividad directa a los laboratorios forenses de computadoras EY en más de 30 países. Obtén más información.
Privacidad y Respuesta Cibernética

Desde la investigación hasta los litigios y la respuesta regulatoria, los colaboradores del equipo de Privacidad y Respuesta Cibernética de EY ayudan a las organizaciones a afrontar ataques cibernéticos complejos. Nuestros equipos han ayudado a las empresas a responder a una serie de incidentes cibernéticos, incluidos robos de datos PII, correos electrónicos comprometidos, ataques de ransomware y robo de tarjetas de crédito. Combinamos la ciberseguridad y la experiencia forense informática con enfoques de investigación tradicional, incluyendo entrevistar a testigos, interrogar datos y examinar pruebas físicas y digitales para descubrir todos los hechos relacionados con una violación. Tenemos experiencia en ayudar a abordar las investigaciones regulatorias y en contacto con las autoridades policiales. Como las brechas cibernéticas a menudo abarcan fronteras internacionales, adaptamos nuestros procedimientos a los requisitos legales y reglamentarios específicos de cada país involucrado en la investigación, incluido nuestro trabajo con asesoramiento legal externo.

Nuestros equipos interdisciplinarios ayudan a las organizaciones a desarrollar marcos de gobierno de datos que están respaldados por políticas y tecnología adecuadas para que la protección de datos y el cumplimiento de la privacidad sean alcanzables y sostenibles a largo plazo. También ayudamos a desarrollar el Reglamento General de Protección de Datos (GDPR, por sus siglas en inglés) y otros planes relevantes de protección de datos y cumplimiento de la privacidad que funcionan en conjunto con el plan de respuesta cibernética de la organización para permitirles responder a la violación cibernética de una manera efectiva dentro del plazo requerido. Obtén más información.
Transacciones Forenses

Contamos con un equipo dispuesto a ayudar a las organizaciones y asesores legales a identificar y mitigar los riesgos financieros, operativos y reputacionales inherentes a las transacciones de fusiones y adquisiciones. Poseen una profunda experiencia en due diligence anticorrupción, tanto antes como después del cierre, así como investigaciones relacionadas y asuntos de cumplimiento. Además, son competentes en la realización de análisis en profundidad de riesgos de fraude, soborno y corrupción, lavado de dinero, restricciones al comercio y la exportación, transacciones con partes relacionadas y conflictos de intereses. Contamos con capacidades y recursos globales para abordar posibles problemas en transacciones en todas las geografías e industrias. Obtén más información.

Ayudamos a las organizaciones a encontrar oportunidades de mejora

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Servicios de Análisis Forense de EY en tiempos de COVID-19 a clientes en sus momentos de necesidad

Nuestros profesionales forenses y tecnológicos ayudan a las empresas a identificar y mitigar los riesgos nuevos y emergentes en esta época de incertidumbre. La oferta de servicios forenses de EY tras COVID-19 incluye:

Continuidad de las operaciones y gestión de crisis
Litigios, cobertura de reclamaciones de seguros y resolución de disputas de contratos
Gestión de los problemas y riesgos locales a los que se enfrentan los empleados y proveedores
Investigaciones y auditorías de cumplimiento

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